Oficial De Cumplimiento

Descripción del Empleo:
El Oficial de Cumplimiento apoya en las siguientes funciones: revisar políticas, procedimientos, cartas circulares, material promocional, entre otros. Realiza investigación regulatoria. Prepara resúmenes y memorandos internos sobre enmiendas regulatorias o nuevas reglas federales o estatales. Ayudar en la preparación y capacitación a personal de Departamentos/Unidades, nuevos empleados, Escuelas de Cajeros y de Oficiales de Plataformas, a través de adiestramientos presenciales, E-Learnings, Webcasts, etc. sobre los requisitos regulatorios y procedimientos y prácticas necesarios para lograr el cumplimiento con las Leyes y Reglamentos aplicables. Apoyar durante el proceso de implantación de nuevas Reglas o enmiendas a Reglamentos. Brindar apoyo en auditorías internas y externas.
Requisitos:
- Administración de Empresas o Contabilidad de una universidad acreditada. Preferiblemente que posea un Juris Doctor. - (2) años de experiencia en el área de Cumplimiento Regulatorio.- Destrezas de investigación regulatoria.- Dominio de las leyes y reglamentos federales y estatales que rigen la banca. - Conocimiento de los procedimientos operacionales así como las normas que rigen la industria financiera en el área relacionada.- Conocimiento y habilidad en la operación de P/C, aplicaciones computarizadas de Microsoft Office y teclado de computadora.- Habilidad para comunicarse efectivamente tanto de forma oral como escrita en los idiomas inglés y español. - Habilidad para hacer presentaciones orales y escritas. PATRONO CON IGUALDAD DE OPORTUNIDAD EN EL EMPLEO